强化合规管理　助推改革发展

薛琼琼
　　2022年是央企“合规管理强化年”，按照国资委及集团公司统一部署，中航光电结合公司实际，全面落实合规管理工作要求，搭建了“1+N+6+6”合规管理体系架构，通过加强1套组织领导机制，强化N个合规管控重点，抓实合规管理6项运行机制与6项保障机制建设，突出合规管理工作实效，全面保障公司改革发展。
　　责任落实 发挥组织领导作用
公司牢固树立“依法合规经营”理念，搭建了决策层、管理层、执行层的组织领导机制。
　　公司党委层面成立合规管理委员会，统一领导公司合规管理工作，部署重大合规专项工作，推动合规管理体系发挥作用；董事会下设提名与法治委员会，整体督导落实合规管理工作，审议批准年度法治合规工作要点及专项计划，听取半年度与年度合规管理专题报告；设立合规管理办公室，制定年度合规管理工作计划，组织落实各项合规管理工作；每年动态调整合规重点领域，组建合规专项小组，抓实重点领域合规工作；按照“业务谁主管，合规谁负责”原则，各业务单位成立合规管理小组，开展本单位日常合规与风险管控工作。
　　公司落实决策层、管理层、执行层合规主体责任，充分发挥合规管理组织领导作用，有效保障了合规管理工作推进落实。
　　融入业务 强化合规重点管控
公司强化合规重点管控，推动合规管理工作落实落地。
　　一是持续推进重点环节合规风险管控。公司以AOS管理体系建设为契机，将合规管理要求嵌入制度制定、经营决策、生产运营等重点环节，通过制度建设明确合规管理要求和路径，加强决策事项的合规论证，并将合规管理要求融入公司质量、知识产权、职业健康、安全生产等管理体系。
　　二是强化重点人员管理。通过组织主要负责人和重点岗位人员签署法治合规建设责任书、开展重点岗位人员合规教育、更新海外人员合规负面清单等方式，加强对领导干部、经营管理人员、重要风险岗位人员的合规管理，提高重点人员合规意识，确保其依法合规开展经营活动。
　　三是加强重点领域合规管控。公司将知识产权、合同履约、涉外管理等纳入合规重点领域，成立合规专项小组，制定专项合规管理计划，通过项目管理方式强化了对重点领域的合规风险防控。
　　夯实基础 规范合规运行机制
公司以合规管理融入业务、融入流程、融入岗位为主线，推进合规管理与现有管理体系相衔接，实现合规管理工作的常态化、规范化、信息化。
　　公司建立合规风险管控机制，每年度动态开展各业务领域合规风险的识别、分析、管控；完善二级合规审查机制，业务部门对主管业务领域事项开展合规审查，合规牵头部门对重大决策事项进行合规复查；发挥合规、廉控与监督联席会议作用，构建问题发现与跟踪闭环的工作流程与平台；建立合规监督检查与改进机制，财务、人力等负有管理职能的部门对本业务领域经营业务开展日常检查工作，合规牵头部门选取合同管理、合规风险排查等专项工作开展专题检查；健全合规举报、调查、问责机制，明确违规举报邮箱，妥善调查、处置相关方的违规举报事项；发挥合规考核与评价机制作用，将法治合规内容纳入《经营运行考核管理办法》和中层领导干部绩效责任书，将合规管理工作情况纳入公司主要负责人年度述职报告，持续推动合规职责履行。
　　多措并举 完善合规保障体系
公司结合业务实际，多措并举，建立了合规管理保障体系。
　　将“合规文化”作为子文化纳入公司文化体系建设，制定年度《普法暨合规文化建设工作计划》，统筹开展普法与合规文化建设工作；将合规培训纳入年度培训计划，分层分级开展全员合规培训；将合规义务/合规要求传递至合作相关方，持续强化对相关方合规管控；组织搭建合规、风控、监督问题发现、跟踪与闭环管理平台，持续完善合规信息化建设；建立年度合规报告和专题事项报告机制，实现重大合规事项及时传递与有效管控；协同业务部门合规共建，法律顾问、兼职合规管理员齐心协力，组建专业合规管理团队，统筹推进公司日常法治合规工作开展。通过多项机制的构建实施，切实保障公司合规管理落实落地。
　　思考与展望
目前，中航光电“1+N+6+6”合规管理体系建设已取得初步成效，有力保障了公司合规经营质量，连续获评集团公司法治工作先进单位。下一步，公司将持续构建完善合规管理体系，探索合规、风控、监督体系协同机制建设，推动合规管理要素与经营管理进一步融合，为持续打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业保驾护航。