上交所发布科创板股票做市交易业务规则

吴晓璐　郭冀川
　　7月15日，上交所发布并施行《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》（以下简称《实施细则》）和《上海证券交易所证券交易业务指南第8号——科创板股票做市》，对科创板做市交易业务作出更加细化的交易和监管安排。
　　当前，引入做市商机制有助于进一步提升科创板股票流动性、增强市场韧性，更好推进板块建设。
　　2022年5月上交所制定了《实施细则》及配套业务指南，并向市场公开征求意见。经认真研究和充分调研，上交所对市场反馈意见中合理可行的意见、建议予以吸收采纳。
　　修订后的《实施细则》主要内容包括：一是明确做市服务申请与终止。科创板股票做市服务申请采用备案制，取得上市证券做市交易业务资格的证券公司经向上交所备案可为具体的科创板股票提供做市服务。二是明确做市商权利与义务。做市商开展做市交易业务应符合上交所关于做市指标的相关要求。上交所定期对做市商进行评价，对积极履行义务的做市商给予适当减免交易费用等措施。三是明确做市商监督管理。做市商应当健全风险管理和内部控制制度，建立风险防范与业务隔离机制，确保合规有序开展做市交易业务。　（本文摘编自《证券日报》）