推动合规管理体系落地 助力企业持续健康发展

航空工业上电所　火国锋　俞国洪

一甲子的风雨兼程，航空工业上电所已从当年的弄堂小所迅速成长为国防科技战线上的尖兵。站在新的历史起点，上电所已经正式确立了“让飞行智能、简单、可靠，让天空智慧、安全、高效”的发展愿景，全面开启了“二次创业”新征程。在“科技报国、装备强军、事业圆梦”企业使命的驱使下，上电所正在深度开展架构治理实践，加速推进企业正向设计和基于模型驱动型企业的建立，研究所正高速飞驰在通向锦绣未来的快车道上。

上电所深入贯彻中央全面“从严治党”和“依法治企”的重大战略部署，积极承接“法治航空工业”战略，努力打造与管理体系升级相匹配的合规管理体系，凸显了合规管理价值创造功能，确保企业各项业务在合规体系框架下高效运行，为企业持续健康发展保驾护航。

顶层策划 构建体系

两年来，通过顶层策划、探索实践，上电所初步构建了与企业“业务维”“运营维”“价值维”相融合的合规管理体系——“1+1+4”合规体系。即规划一条主线——制度建设与执行，根植一种文化——主动成长型文化，构建四大机制——风险防范机制、监督检查机制、问责处理机制、评价改进机制。

合规体系建设始终坚持融入现有管理体系，充分发挥“质量管理体系”“保密管理体系”“全面风险管理与内控体系”“法律风险防范体系”等监督管理作用。按照“业务谁主管、合规谁负责”原则，通过“制度-执行-监督-改进-制度”的“PDCA”循环迭代，实现合规管理与业务的有机融合，确保合规风险有效管控。

创新实践 丰富内涵规划一条主线。

制度建设是上电所开展合规体系建设的基础和核心，通过规划制度建设与执行这条主线，一方面为合规管理立“规”，另一方面，通过执行中的反馈对“规”做优化，确保这根主线的“生命力”。

2016年上电所开展了大规模制度流程体系优化工作，充分利用架构治理成果，以业务域为标准，形成了“战略、运营、支持/服务三大类别、17个业务域、134个业务组件”的行政管理规章制度体系，确立了制度的总体框架。同时，着力优化制度制定与执行的契合度、有效性，设立专项检查常态化机制，通过定期检查发现问题、解决问题，实现制度体系建设与执行的不断优化。

根植一种文化。

2015年，上电所正式推行“主动成长型文化”，其本质是一种“显性文化”和“诚信文化”，鼓励各级组织和个人在工作中坚持问题导向、坦诚不足、暴露缺陷、显性问题。在合规体系建设中着力推动“主动成长型文化”落地，鼓励全员暴露问题，在深入研究的基础上找到解决问题的钥匙，并形成长效机制。2017年，上电所在全所开展“合规改进”工作，鼓励每个部门开展限时合规改进工作，进一步推动“主动成长型”文化落地、开花。

构建合规管理“四大机制”。

合规管理“四大机制”作为合规体系的重要抓手，由风险防范机制、监督检查机制、问责处理机制、评价改进机制构成。“四大机制”的设立，有效保障了“业务维”“运营维”“价值维”在制度体系框架下有效运转，确保了“规”的有效执行。

风险防范机制包含“合规教育与培训”“合规环境与文化”“风险识别与评估”。两年来，上电所创新开展了“领导干部讲一堂法律课”“新任干部法治谈话”“高风险岗位合规培训”等活动，通过分层次、分类别的合规教育与培训，提升培训的效果；通过开展全员合规风险识别与评估，注重《风险事件库》的运用，逐级签订《合规承诺书》，提升合规风险的管控；通过加强合规文化、合规理念宣贯，让合规成为每一位员工的自觉行为。

监督检查机制包含六大合规监督检查项，覆盖了项目管理、经济管理、员工行为、市场管理、行政管理、党纪管理。2017年，上电所在完成内部梳理的基础上列出了75项日常合规监督检查活动，构建了多面立体的合规监督检查清单。通过信息化手段统筹了各类问题举报平台，构建了合规信息大数据库。通过发布合规管理报告，曝光违规事件，进一步强化监督检查的结果运用，全方位推动合规管理与企业运营维、业务维、价值维的深度融合。

问责处理机制包括违规事件调查机制、合规奖惩机制和《员工诚信档案》机制。坚持赏罚分明，让合规者获得激励，违规者得到警示和处罚。2017年，上电所正式发布《员工诚信行为管理办法》，标志着上电所《员工诚信档案》正式建立。从此，上电所员工的“诚信行为”与“失信行为”都将按规定记载，员工的合同续聘、岗位晋级、干部竞聘等将参考《员工诚信档案》数据。

评价改进机制包含合规评价考核机制和合规制度及体系完善机制。一方面，采用全方位的合规评价考核，将合规考核与绩效考核挂钩，对合规管理不规范的部门采取警示机制；另一方面，每年会通过合理化建议平台、合规管理报告等各种渠道收集反馈信息，逐步优化合规管理体系和制度体系，做到自身不断优化。

成效初显 展望未来

通过近两年在合规管理领域的探索与实践，上电所内部制度体系正逐步优化，“主动成长型”文化与合规理念渐入人心，合规管理四大机制运行逐步顺畅。

随着企业架构治理实践不断走向深入，未来上电所将沿着“As |Is”向“To |Be”的迁移路线，推动“1+1+4”合规体系的进一步落地，构建一套覆盖全业务流程的科学治理机制，通过强化内部治理结构和内部控制，主动辨识、规避内外部合规风险，实现合规管理价值创造功能，让合规成为每一位上电所人的自觉行动，成为一种根植于员工心底的行为文化，真正服务创新发展和转型升级、服务企业战略目标的实现，为将上电所真正打造成为“国内领先、国际一流”的航空电子与信息服务研究所保驾护航。