陆峰

飞机失事发生后，事故调查一般会持续数月甚至数年的时间，继续执飞的同型号飞机存在严重的安全隐患。专利分析可以快速发现事故飞机可能存在的设计缺陷，为事故调查提供线索和方向。

航空专利情报分析揭示空难事故原因

2018年11月27日，距离印尼狮航空难发生不足一个月，国内航空专利研究人员就在微信自媒体平台上发表了《印尼狮航波音737MAX客机坠机事故原因的专利分析》 一文。文章从波音申请的防失速系统专利切入，结合公开渠道披露的情报，对该坠机事件进行了深入和全面的分析研究。文章认为，失事客机上安装的MCAS在设计原理、运行逻辑、工作流程、控制权限等方面存在问题；美国航空管理局（FAA）在对MCAS进行适航审查时，可能存在“放水”情况； 波音公司在空难后做出的紧急通告可能不能完全避免空难的再次发生。因此该文章建议：不必迷信FAA的权威，应该对MCAS进行专门审查评估，必要时可对其重新进行适航认证。

专利情报分析航空空难事故属于全球首创， 文章经多方转载和传播后，引起了业界的重视。2018年12月5~12日，中国民航局试飞团队与波音试飞员在美国西雅图进行了交流和讨论，针对MCAS的工作特性，双方在737MAX系列工程模拟器（F-CAB）上进行了专门的模拟试飞试验和评估。虽然此次试验未能重现MCAS的相关问题，但民航局因此加深了对MCAS的认识和了解。2019年3月10日，埃航737 MAX8客机发生坠机空难。3月11日上午，民航局立即发布了针对737 MAX客机的停飞令。文章的相关研究成果为民航局提供了信息参考和舆论支持。

专利情报分析的作用和价值

狮航空难发生时，人们出于对波音及其产品的信赖，在潜意识里把事故归咎于印尼狮航是个廉价航空公司，其安全纪录不佳，其维修人员或飞行员素质未必胜任等，所以未对该坠机事故加以足够的关注。专利情报分析比较客观，可以避免一些不必要的干扰。将失事飞机制造商或供应商申请的相关专利与飞机事故的具体情况进行比对分析，可以快速了解飞机相关系统可能的设计原理、内部运行情况，并且简化证明程序。

由此可知，航空专利情报分析可以准确发现空难原因，并精准地提出安全信息预警和应对措施建议，其成果可以拯救数以百计的人命，可以使飞机制造商和航空公司等免受数以百亿的经济损失。专利情报分析与其他分析方法或工具相比， 具有得天独厚的优势。

在两起波音737 MAX8客机空难事故之前， 国内航空领域的专利情报工作一直未受重视，主要原因如下：一是未将专利分析纳入型号研制和预研项目的工作计划，型号和重大项目管理制度不重视专利分析研究，专项经费支持不足，专利分析处于可有可无的尴尬境地；二是传统的科技情报研究较少涉及专利情报分析工作，两者之间缺少沟通、协作和信息融合；三是传统的专利战略研究和专利课题分析评议的模式无法满足热点问题、突发重大事件的情报支持需求。

SpaceX在知识产权方面的成功经验

其一，SpaceX与NASA建立了至关重要的知识产权合作关系。SpaceX作为一家规模不大的私营企业，之所以能够掌握该技术，是因为NASA为龙飞船的研制提供了很多支持。NASA不但提供资金，而且许可了很多基础技术给SpaceX，NASA为了支援美国民间的低成本火箭项目，还向公共领域公开了50多项涉及低成本火箭技术的专利。

SpaceX与NASA之间订立了专门的知识产权协议，明确规定双方知识产权的使用规则和归属。原则上，SpaceX原有的知识产权仍然属于SpaceX，NASA资助SpaceX完成的新发明的所有权也属于SpaceX，但是美国政府拥有协议框架下相关知识产权不可逆的免费许可权，SpaceX必须向NASA分享相关知识产权。根据协议，SpaceX将相关知识产权许可给第三方之前，需要经过NASA的许可；SpaceX一旦失败，NASA可以将相关的技术和经验转给其他美国公司继续开发。这样的知识产权协议一方面可以促使SpaceX必须努力获得成功，否则可能在为他人做嫁衣裳，另一方面很好地保护和实现了美国政府的投资利益。

其二，SpaceX公司非常重视专利布局与技术秘密的保护。为应对蓝色起源（Blue Origin） 和波音等美国公司的竞争，从2018年2月起，SpaceX的专利申请策略发生了明显变化。2018年该公司共提出1项专利的正式申请和7项专利的临时申请，美国专利临时申请不需要准备完整详细的申请技术文件等资料，虽然它不能直接获得授权，但是可以最大程度地保护发明秘密。

2019年SpaceX共提出25项新专利申请， 全部为正式申请，约占总数（34项）的73.53%,主要涉及相控阵天线系统中的天线设计、分层网络信号路由装置和方法和激光打孔金属蜂窝材料等技术。虽然2019年专利申请数量大幅增长， 但是这些专利申请只分布在美国、中国台湾和世界知识产权组织（WIPO）。这表明迫于美国载人火箭项目的竞争压力，SpaceX相应增加了专利申请，但是该公司尽量避免被竞争对手知悉更多重要技术信息。

其三，SpaceX公司及时利用专利制度排除了法律风险。近年来，美国的民营商业空间公司在太空领域有了突破性的进展，特别是SpaceX公司和蓝色起源公司的可回收运载火箭技术的研制更是走在前列。

启示与建议

第一，用合作共赢的知识产权开放理念，吸引民企参与航空航天事业。美国政府部门与私营企业的知识产权合作、企业自主行为等充分保护了项目的相关知识产权，使美国在航天产业的领先优势得以保持。加强国防知识产权的确认、维权和收益分配等制度的建设，加强国防专利制度对外观设计等知识产权的保护，充分发挥国防知识产权激励装备科研生产创新的作用。政府部门与相关企业应当建立良好的知识产权合作关系， 在充分保护企业知识产权和创新利益的同时，兼顾政府的投资利益。降低准入门槛，建立良好的竞争机制，吸引优秀民企参与航空航天事业，与传统军工企业开展优胜劣汰的良性竞争。

第二，综合利用专利申请和技术秘密管理手段，实现保护效果的最优化。国内航空航天企业应当避免因专利申请而造成相关秘密信息被不必要的公开。如果相关创新成果不涉及海外业务和国外市场，应当审慎开展海外专利布局工作；如果相关创新成果涉及国防装备生产，应当尽量申请国防专利或进行秘密保护处理。

第三，建议改革科研管理制度，将专利分析纳入型号研制和预研项目工作计划，设立专项经费支持专利分析工作。针对航空热点事件和重大问题，建议工信部、民航局、知识产权局和工业部门等联合力量，建立跨部门、跨专业的情报共享和联合分析工作团队，充分发挥专利情报分析的作用；改革科技情报工作体系，促进传统科技情报与专利情报分析工作的统一协作与深度融合；加强专利情报分析宣贯和培训工作，提升基层单位情报和专利工作人员的专业能力，加强专利情报分析与研发生产实践的结合。